基于技术方案解构的检索方法探究

作者:文博论文查重     发表时间:2021-02-10 02:29:25   浏览次数:24


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  摘 要:为贯彻落实习总书记关于加强知识产权保护的重要指示精神,专利审查人员要切实提升检索质量和效率,本文以专利检索作为出发点,结合笔者自身的专利审查经验,针对不同类型的专利申请文件分别提出了两种基于技术方案结构的检索策略。

  关键词:专利;检索;技术方案解构

  一、背景分析

  习近平总书记在多次重要讲话中强调要加强知识产权保护,特别是还下达了关于提高知识产权审查质量和审查效率的重要指示精神。发明专利作为知识产权的重要组成部分,其审查质量的好坏直接影响着我国在未来全球化知识产权竞争中的地位。要实现专利审查质量和审查效率的提升是一项庞大且系统的工程,涉及多个环节,其中最重要的一环莫过于专利实质审查,而为了提升专利实质审查的质量和效率,归根究底要依赖于每位专利审查员对每件专利申请的审查工作。

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  为了切实落实习近平总书记的指示精神,专利局提出了“增强准确站位本领域技术人员、正确理解发明、以“三性评判为主线的全面审查能力””的具体审查要求[1],而“以三性评判为主线”中最重要的就是新颖性和创造性的评价,为了进行准确而客观的三性评判,就要求审查员能够准确的站位本领域技术人员,切实做好检索工作。本文就以专利检索作为出发点,结合笔者自身的专利审查经验,提出一种基于技术方案结构的检索策略。

  二、检索对于专利审查的重要性分析

  2.1.专利审查中普遍存在的问题

  检索是专利实审最重要、最耗时的工作,检索的效率以及效果直接影响我们做案子的效率以及案情的走向,因此我们很多审查员特别是新审在做案子的时候,通常草草的理解了一下本申请,然后就把本申请放下直接去检索了,但是可能检索式下了几十条之后检索思路还是混乱的,以致于花了很多时间,但是检索效果还不是很好。

  2.2.检索对于专利审查的重要性

  其实,局计划中要求的准确站位本领域技术人员和正确理解发明都是离不开检索的,三者是相辅相成相互促进的关系。准确站位本领域技术人员肯定是可以促进我们更好的理解发明以及更好的进行检索,正确理解发明也可以让我们更准确的站位本领域技术人员以及更好的检索,而对于很多案情复杂、领域陌生的申请,我们仅通过本申请记载的内容很难做到准确站位本领域技术人员以及正确理解发明,一是因为本申请中的很多内容记载的可能并不详细导致我们理解起来比较困难,二是申请人在申请文件中对背景技术和技术效果的描述都是相对比较主观的,因此在很多情况下,想要做到高效的检索,我们需要在初步理解了本申请的技术方案之后进行一个初步的检索工作,了解一下现有技术的情况,然后回过头来重新审视本申请的技术方案,判断申请人对背景技术以及技术效果的描述是否客观,以及针对本申请的技术方案重新进行现有技术的划界。有时候这一过程可能需要循环多次,甚至在处理回案的阶段也可能需要通过检索来加深对本申请技术方案的理解,也就是说通过检索让我们不断的趋近于本领域技术人员和更加准确的理解发明,进而做到更加精准高效的检索。

  三、基于技术方案解构的Y文件检索

  以上分析了检索对于专利审查的重要性,而检索作为专利审查员的核心技能,是需要通过长期的学习和实践进行锤炼的,笔者根据自身的审查工作经验总结出了一套“基于技术方案解构的Y文件检索”策略,下面进行详细介绍。

  3.1.创造性的审查思路

  在正式介绍技术方案解构策略之前,先简单介绍一下对专利申请进行创造性评价的思维方式。在实际审查工作中,我们最理想的检索结果是X文件,但是很多情况下通过全要素检索并不能检索到X文件,在这时就需要检索多篇Y文件相结合来评述创造性。专利审查指南告诉我们创造性评述过程中要遵循三步法,即第一找出权利要求与最接近现有技术的区别,第二总结出区别所实际解决的技术问题,第三在现有技术中寻求技术启示,但这是在我们已知多篇Y文件之后要做的工作,那么我们如何通过检索获得多篇Y文件呢?

  实际上就是要在遵循三步法的基础上,将本申请权利要求的技术方案进行适当的拆分和解构,从而有目的性的分别检索多篇Y类文献。本文的主要内容就是关于如何通过检索来做到站位本领域技术人员和准确理解发明,从而做到技术方案的合理拆分和创造性评述。

  3.2.技术方案的拆分策略

  本文主要总结了以下两种技术方案拆分策略。

  一是对于技术方案比较复杂的申请,检索人员的知识储备可能不足以良好的理解本申请的技术方案,在这种情况下必然无法做到准确有效的检索工作,因此需要通过检索使检索人员不断扩充现有技术知识以求准确站位本领域技术人员和更加准确的理解发明,进而确定与本申请技术方案相应的现有技术情况、以及重新确定本申请的关键技术手段和解决的技术问题,最后有目的性进行Y文件的检索。

  下面以申请号为CN201610459965.6,发明名称为应用于大数据的多计算框架处理系统及关联规则挖掘方法的专利申请为例,对技术方案拆分和检索策略进行分析。

  初步阅读权利要求1可知其技术方案篇幅较长且比较抽象,涉及一些比较专业的技术术语,因此为了更好的理解本申请的技术方案,需要通过初步检索来站位本领域技术人员从而帮助更好的理解本申请的技术方案以及进行检索。

  通过初步检索的情况可知,本申请技术方案中将局部频繁项集合并为全局频繁项集的部分已被现有技术公开,但现有技术未公开本申请中将局部与全局频繁项集对比以进行二次筛选的过程。因此通过初步检索可确定本申请实际的技术贡献点在于“判断合并过程被去除的局部频繁项集是否满足最小支持度,若满足则将其加入到全局频繁项集”,其带来的技术效果是“避免满足条件的局部频繁项集被去除,使得到的全局频繁项集更加完备”。针对重新确定的技术贡献点,在百度学术中利用“包含全部检索词(Map Reduce 局部频繁项集 全局频繁项集) and 包含至少一个检索词(完整,完备)”进行检索快速得到了Y类文献,从而可与初步检索得到的Y类文献相结合以进行创造性评述。

  二是对于技术方案相对容易理解的申请,在检索之前对Y文件进行合理预期,根据预估的多篇Y文件预先走一遍三步法,也即利用预估的多篇Y文件对本申请的技术方案进行还原,若三步法走得通,再有目的性的对上述预估的多篇Y文件进行检索。

  下面以申请号为CN201610960817.2,发明名称为一种电视机智能控制方法、装置、设备及系统的专利申请为例,对技术方案拆分和检索策略进行分析。本案的技术方案涉及生活领域,比较容易理解,因此不存在上面第一种情况中方案理解困难的问题,其技术方案为判断电视机前是否有人,如果无人则关闭电视电源,有人则根据人与电视机的距离调节屏幕亮度,从而达到了节省电视电源和保护用户视力的效果。因为方案理解没有障碍因此可直接进行全要素检索,在没有理想检索结果的情况下,可考虑将该方案拆分为根据电视前是否无人来决定是否自动电视、以及根据人与电视的距离进行亮度调整,根据预设的上述两篇Y类文献进行有针对性的检索即可快速得到对比文件并进行创造性评价。

  四、总结

  为了提升检索的质量和效率,要制定合理恰当的检索策略。在全要素检索没有理想结果的情况下,可尝试对技术方案进行解构以进行多篇Y文件的检索。对于复杂的技术方案,可通过初步检索确定Y文件的检索方向,对于简单的技术方案,可提前预构出多篇Y文件以进行有针对性的检索工作。——论文作者:于潇 严凯丽

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